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基金不得擅拒基民交易要求

2021-03-24 00:09上一篇:9月11日上海有色贵金属价格 |下一篇:没有了

本文摘要:根据中国证券业协会最近制定实施的《证券投资基金销售人员执业守则》规定,基金销售员应当按照基金合同、募集说明书和基金销售业务规则的规定,为投资者进行基金股票、购买、返还等业务,不得擅自变更投资者的交易指令《执业守则》还记载了特别是基金销售员专门从事基金销售活动,不常见的11种情况。包括在销售活动中为自己或他人牟取不忽视一切利益。 违规向别人获取基金的未公开信息。发出谴责其他基金、销售机构或销售员的欺诈信息,妨碍市场秩序。

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根据中国证券业协会最近制定实施的《证券投资基金销售人员执业守则》规定,基金销售员应当按照基金合同、募集说明书和基金销售业务规则的规定,为投资者进行基金股票、购买、返还等业务,不得擅自变更投资者的交易指令《执业守则》还记载了特别是基金销售员专门从事基金销售活动,不常见的11种情况。包括在销售活动中为自己或他人牟取不忽视一切利益。

违规向别人获取基金的未公开信息。发出谴责其他基金、销售机构或销售员的欺诈信息,妨碍市场秩序。表示同意或妨碍他人以本人或所在单位的名义专业从事基金销售业务。

违规需要接管投资者的全面委托,代理客户开展基金股票、购买、返还等交易。违反誓言向投资者承诺损益,或与投资者口头或书面分割或损失利润来承担。承诺利用基金资产开展利益运输。

在账本外暗中以给予别人财产或利益、拒绝接受别人给予的财产或利益等形式开展商业贿赂。专门用于侵占投资者交易资金或基金份额的其他机构和可能损害基金行业声誉的不道德等。

《执业守则》明确指出基金的销售不能根据投资者支付不同的汇率。叙述规定基金或同一基金管理者管理的其他基金过去的业绩时,不得单方面高估过去的业绩,也不得预测评价过的基金将来的业绩。

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